التدقيق المستقل لمكافحة غسل الأموال

الفحص الوقائي إعداد سريع قبل تفتيش متوقّع. أما التدقيق المستقل فوظيفة دورية منهجية تختبر الفاعلية وتُوثَّق نتائجها للإدارة كجزء من الحوكمة.

لا. التدقيق المستقل يشترط ألّا يكون المدقق جزءًا من عمليات الامتثال اليومية. فإذا كنا نقدّم لكم مسؤول الامتثال الخارجي، فلا نستطيع تدقيق عملنا نفسه — ونرشّح لكم جهة أخرى بدلًا من الإخلال بالاستقلالية.

دوريًا، وبوتيرة تتناسب مع حجم منشأتكم ودرجة مخاطرها. نحدد الوتيرة المناسبة بعد تقييم أولي.

التقرير وثيقة داخلية موجَّهة للإدارة العليا، وقد تطلبه الجهة الرقابية كدليل على وجود الوظيفة.

تتحدّد بحجم المنشأة وعدد العملاء الخاضعين للفحص وحالة التوثيق القائم. منشأة وثّقت إجراءاتها يكلّفها التدقيق أقلّ ممّن يبدأ من لا شيء. نعطيكم رقمًا ثابتًا بعد مراجعة نطاق أوّلية.